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漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司
鋅供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策
漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）認(rèn)識(shí)到在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”從事礦產(chǎn)資源開采、交易、加工、出口存在可能造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突和不對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生不利影響的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛傳播《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）相關(guān)內(nèi)容，并將其納入到與供應(yīng)商簽訂的合同和協(xié)議之中。
這一政策為供應(yīng)鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動(dòng)以及供應(yīng)商提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供參考。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國等相關(guān)制裁決議。
公司承諾在供應(yīng)鏈運(yùn)營實(shí)踐中采取盡責(zé)管理五步法的方法論，即本公司履行以下方法：
步驟1建立完善的企業(yè)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系
步驟2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估
步驟3針對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)策略
步驟4對(duì)供應(yīng)鏈中已識(shí)別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展獨(dú)立第三方審核
步驟5對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程和結(jié)果進(jìn)行報(bào)告
同時(shí)公司承諾在供應(yīng)鏈運(yùn)營實(shí)踐中采取識(shí)別和管理以下風(fēng)險(xiǎn)：
一、與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：
1.在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”開展采購或經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，我們既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：
a.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
b.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；
c.最惡劣形式的童工；
d.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
e.戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
2．如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施上述嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或終止與該供應(yīng)商的合作。
二、關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體[企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國安理會(huì)有關(guān)決議對(duì)非國家武裝團(tuán)體進(jìn)行識(shí)別。]：
3．我們不會(huì)容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方[“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團(tuán)體合作，為礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。]購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：
3．
i．非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體[對(duì)礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進(jìn)行“控制”是指i)對(duì)開采活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，包括對(duì)進(jìn)入礦區(qū)進(jìn)行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者的銷售進(jìn)行協(xié)調(diào)；ii)在礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易或銷售過程中利用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；或iii)在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。]；并/或
ii．在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)[向礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進(jìn)行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運(yùn)輸路線、或礦產(chǎn)運(yùn)輸、購買、銷售等活動(dòng)作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產(chǎn)。]；并/或
iii．對(duì)中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易者非法征稅或勒索。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
4．如果我們有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或終止與該供應(yīng)商的合作。
三、關(guān)于公共或私人安全武裝：
5．我們杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。[此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營所在國政府支付的法定稅收、費(fèi)用和/或特許開采費(fèi)。]
6．我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。
7．在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認(rèn)的處理公共或私人安全武裝的國際標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件所認(rèn)可[例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國際指導(dǎo)文件。]。尤其是，我們將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。
8．我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會(huì)組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。
9．我們將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣H組織和民間社會(huì)組織開展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來的負(fù)面影響，尤其是對(duì)手工采礦礦工的負(fù)面影響。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
10．如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃[實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃中如若遇到海嘯、地震、火災(zāi)、疫情、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素，可相應(yīng)調(diào)整時(shí)間期限，但將對(duì)情況提供文字說明。]，從而使為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月未起作用，我們將暫時(shí)中止或終止與上游供應(yīng)商的合作。[對(duì)采用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后需要降低的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)額外進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。若風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃六個(gè)月內(nèi)未取得明顯效果，為公共或私人安全武裝武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)沒有得到遏制或降低的話，企業(yè)應(yīng)暫時(shí)停止與供應(yīng)商的合作，時(shí)間至少是三個(gè)月，并在暫時(shí)中止合作的同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行修訂，闡明合作關(guān)系恢復(fù)之前改進(jìn)工作所應(yīng)達(dá)到的績(jī)效目標(biāo)。]我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在有違上述第8段和第9段內(nèi)容的情況下，將采取同樣的應(yīng)對(duì)措施。
四、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：
11．我們不會(huì)提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。[參見經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國反腐敗公約》（2004）。]
關(guān)于洗錢：
12．如果我們有理由認(rèn)為，存在因開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。
關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：
13．我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照所在國關(guān)于向政府部門繳納的稅費(fèi)信息公開的要求對(duì)此類支付進(jìn)行披露。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
14．根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施未起作用的，我們將暫時(shí)中止或終止與上游供應(yīng)商的合作。對(duì)采用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后需要降低的風(fēng)險(xiǎn)，我們將額外進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。若風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃六個(gè)月內(nèi)未取得明顯效果，行賄受賄及對(duì)礦產(chǎn)產(chǎn)地進(jìn)行欺詐性失實(shí)陳述、洗錢、以及向政府繳納稅款、費(fèi)用、特許費(fèi)等行為的風(fēng)險(xiǎn)未能得到遏制或降低的話，我們將暫時(shí)停止或中斷與供應(yīng)商的合作，時(shí)間至少是三個(gè)月，并在暫時(shí)中止合作的同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行修訂，闡明貿(mào)易關(guān)系恢復(fù)之前改進(jìn)工作所應(yīng)達(dá)到的績(jī)效目標(biāo)。
公司將本著持續(xù)改進(jìn)的原則，將該政策融入公司管理體系及各相關(guān)部門職責(zé)。該政策也適用于公司所有供應(yīng)商，公司將采取積極措施將政策傳遞給供應(yīng)商，政策自發(fā)布之日起生效，并將在公司網(wǎng)站公布。
漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司
2025年10月
注釋：
企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國安理會(huì)有關(guān)決議對(duì)非國家武裝團(tuán)體進(jìn)行識(shí)別。
“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團(tuán)體合作，為礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。
對(duì)礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進(jìn)行“控制”是指i)對(duì)開采活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，包括對(duì)進(jìn)入礦區(qū)進(jìn)行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者的銷售進(jìn)行協(xié)調(diào)；ii)在礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易或銷售過程中利用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；或iii)在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。
向礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進(jìn)行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運(yùn)輸路線、或礦產(chǎn)運(yùn)輸、購買、銷售等活動(dòng)作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產(chǎn)。
此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營所在國政府支付的法定稅收、費(fèi)用和/或特許開采費(fèi)。
例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國際指導(dǎo)文件。
實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃中如若遇到海嘯、地震、火災(zāi)、疫情、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素，可相應(yīng)調(diào)整時(shí)間期限，但將對(duì)情況提供文字說明。
對(duì)采用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后需要降低的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)額外進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。若風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃六個(gè)月內(nèi)未取得明顯效果，為公共或私人安全武裝武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)沒有得到遏制或降低的話，企業(yè)應(yīng)暫時(shí)停止與供應(yīng)商的合作，時(shí)間至少是三個(gè)月，并在暫時(shí)中止合作的同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行修訂，闡明合作關(guān)系恢復(fù)之前改進(jìn)工作所應(yīng)達(dá)到的績(jī)效目標(biāo)。
參見經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國反腐敗公約》（2004）。